Arbitraż w Stanach Zjednoczonych - Arbitration in the United States

Arbitraż , w kontekście prawa Stanów Zjednoczonych , jest formą alternatywnego rozwiązywania sporów . W szczególności arbitraż jest alternatywą dla postępowania sądowego, w ramach którego strony sporu zgadzają się przedstawić swoje stanowiska (w drodze umowy lub przesłuchania) neutralnej stronie trzeciej (arbitrowi (arbiterom) lub arbitrowi (arbiterom)) w celu rozstrzygnięcia. W praktyce arbitraż jest powszechnie stosowany jako substytut postępowania sądowego, zwłaszcza gdy proces sądowy jest postrzegany jako zbyt powolny, kosztowny lub stronniczy. W pewnym kontekście arbiter może być określany jako „ umpire” .

Historia

Umowy o arbitraż nie były wykonalne na mocy prawa zwyczajowego. Ta zasada została sprowadzona do dictum przez Lorda Coke w sprawie Vynora , 8 Co. Rep. 81b, 77 Eng. Rep. 597 (1609), że umowy o arbitraż mogą być odwołane przez każdą ze stron.

Podczas rewolucji przemysłowej duże korporacje coraz bardziej sprzeciwiały się tej polityce. Argumentowali oni, że zbyt wiele cennych biznesowych relacje były niszczone przez lata drogiego kontradyktoryjności postępowania sądowego , w sądach, których zasady różniły się znacząco od nieformalnych norm i konwencji z przedsiębiorców. Arbitraż był promowany jako szybszy, mniej wrogi i tańszy.

Rezultatem była nowojorska ustawa arbitrażowa z 1920 r., a następnie amerykańska ustawa arbitrażowa z 1925 r. (obecnie znana jako Federalna ustawa arbitrażowa ). Obie strony zawarły umowy o arbitraż ważne i wykonalne (chyba że jedna ze stron mogłaby wykazać oszustwo, brak sumienia lub inną podstawę do unieważnienia, która podważyła ważność całej umowy). Ze względu na późniejszą ekspansję sądowniczą znaczenia handlu międzystanowego , Sąd Najwyższy Stanów Zjednoczonych dokonał reinterpretacji FAA w szeregu spraw w latach 80. i 90., aby objąć prawie cały zakres handlu międzystanowego. W trakcie tego procesu Trybunał orzekł, że FAA uprzedziła wiele przepisów stanowych dotyczących arbitrażu, z których część została uchwalona przez ustawodawców stanowych w celu ochrony swoich konsumentów przed potężnymi korporacjami.

Rodzaje arbitrażu

Handlowe i inne formy arbitrażu kontraktowego

Ponieważ arbitraż handlowy opiera się albo na prawie umów, albo na prawie traktatów , zgoda między stronami dotycząca poddania sporu pod arbitraż jest umową prawnie wiążącą . Wszystkie decyzje arbitrażowe są uważane za „ostateczne i wiążące”. Nie unieważnia to jednak wymogów prawa. Wszelkie spory nie wyłączone z arbitrażu z mocy prawa (np. postępowanie karne ) mogą zostać poddane arbitrażowi.

Co więcej, umowy o arbitraż mogą wiązać tylko strony, które wyraźnie lub w sposób dorozumiany zgodziły się na arbitraż, a od stron nie można wymagać poddania się procesowi arbitrażowemu, jeśli wcześniej nie „zgodziły się na poddanie się”. Dopiero za uprzednią zgodą stron arbiter uzyskuje [wszelkie] uprawnienia do rozstrzygania sporów. Arbitraż nie może wiązać niesygnatariuszy umowy arbitrażowej, nawet jeśli ci niesygnatariusze później przypadkowo (zwykle poprzez popełnienie czynu niedozwolonego ) włączą się z sygnatariuszem umowy . Jednak osoby trzecie niebędące sygnatariuszami mogą być związane umowami arbitrażowymi opartymi na teoriach estoppel, relacji agencyjnych ze stroną, założenia umowy zawierającej umowę arbitrażową, statusu beneficjenta będącego stroną trzecią w ramach umowy lub przesłonięcia zasłony korporacyjnej.

Pytanie, czy dwie strony rzeczywiście zgodziły się na arbitraż jakichkolwiek sporów, jest kwestią rozstrzygnięcia sądowego, ponieważ jeśli strony nie zgodziły się na arbitraż, arbiter nie miałby uprawnień. Jeżeli istnieje zapis na sąd polubowny, wątpliwości co do „ zakresu spraw zdatnych do arbitrażu należy rozstrzygać na korzyść arbitrażu”, natomiast kwestie dotyczące tego, czy roszczenie wchodzi w zakres spraw zdatnych do arbitrażu, jest sprawą sądową, chyba że strony wyraźnie uzgodniły, że arbiter może decydować o zakresie swoich uprawnień. Większość sądów utrzymuje, że ogólne klauzule arbitrażowe, takie jak umowa o odesłaniu do arbitrażu jakiegokolwiek sporu „wynikającego” lub „związanego” z konkretną umową, nie upoważniają arbitra do ustalenia, czy dana kwestia wynika z danej umowy lub z nią ma związek . Pogląd mniejszości wyznawany przez niektóre sądy jest taki, że ten szeroki język może świadczyć o wyraźnym i niewątpliwym zamiarze stron, by delegować rozstrzygnięcie wszystkich spraw na arbitra, w tym kwestii dotyczących zdatności arbitrażowej.

Arbitraż pracowniczy

Arbitraż może być wykorzystywany jako środek rozwiązywania sporów pracowniczych, alternatywa dla strajków i lokautów . Arbitraż pracowniczy występuje w dwóch odmianach:

arbitraż odsetkowy , który zapewnia metodę rozstrzygania sporów dotyczących warunków, które mają być zawarte w nowej umowie, gdy strony nie są w stanie dojść do porozumienia, oraz
arbitraż zażaleń , który stanowi metodę rozwiązywania sporów dotyczących interpretacji i stosowania układu zbiorowego pracy .

Arbitraż był również używany jako środek rozwiązywania sporów pracowniczych od ponad wieku. Organizacje pracy w Stanach Zjednoczonych , takie jak National Labour Union , wzywały do arbitrażu już w 1866 roku jako alternatywy dla strajków w celu rozwiązywania sporów dotyczących płac, świadczeń i innych praw przysługujących pracownikom.

Arbitraż odsetkowy

Rządy polegały na arbitrażu, aby rozwiązać szczególnie duże spory pracownicze, takie jak strajk węgla w 1902 roku . Ten rodzaj arbitrażu, w którym neutralny arbiter decyduje o warunkach układu zbiorowego pracy, jest powszechnie znany jako arbitraż interesu. The United Steelworkers Ameryki przyjęła szczegółowy formularz arbitrażu odsetkowego, znany jako umowy negocjacyjne Doświadczalnej, w 1970 roku jako sposób na uniknięcie długich i kosztownych strajków, które skierowane przemysłu narażone na konkurencję zagraniczną. Major League Baseball wykorzystuje wariant arbitrażu interesów, w którym arbiter wybiera między ostatecznymi ofertami obu stron, aby ustalić warunki kontraktów dla graczy, którzy nie kwalifikują się do bezpłatnej agencji. Arbitraż odsetkowy jest obecnie najczęściej stosowany przez pracowników publicznych, którzy nie mają prawa do strajku (np. organy ścigania i strażacy).

Arbitraż skarg

Związki i pracodawcy stosują również arbitraż w celu rozwiązania skarg pracowniczych i związkowych wynikających z układu zbiorowego pracy. Te połączone Odzież Workers of America wykonane arbitraż centralnym elementem protokołu Pokoju to negocjacyjnej z producentami odzieży w drugiej dekadzie XX wieku. Arbitraż skargowy stał się jeszcze bardziej popularny podczas II wojny światowej , kiedy większość związków przyjęła zobowiązanie do niestrajkowania. Board Pracy War , który próbował pośredniczyć spory warunków umowy, przycisnął do włączenia skarg arbitrażu układów zbiorowych. Sąd Najwyższy następnie uczynił arbitraż pracy kluczowym aspektem federalnej polityki pracy w trzech sprawach, które stały się znane jako Trylogia Hutników. Sąd uznał, że arbitraż w sprawie skarg jest preferowaną techniką rozwiązywania sporów i że sądy nie mogą uchylić wyroków arbitrów, chyba że wyrok nie wywodzi swojej istoty z układu zbiorowego pracy. Ustawy stanowe i federalne mogą zezwolić na uchylenie wyroku na wąskich podstawach ( np. oszustwo). Te zabezpieczenia dla orzeczeń arbitrów są oparte na systemie zarządzania związkowego, który zapewnia obu stronom należyty proces. W tym kontekście należyty proces oznacza, że obie strony doświadczyły reprezentacji podczas całego procesu, a arbitrzy działają wyłącznie jako neutralni. Zobacz Narodową Akademię Arbitrów .

Arbitraż papierów wartościowych

W amerykańskim przemyśle papierów wartościowych arbitraż od dawna jest preferowaną metodą rozwiązywania sporów między firmami maklerskimi oraz między firmami a ich klientami. Proces arbitrażowy działa według własnych zasad, określonych w umowie. Arbitraży papierów wartościowych są prowadzone głównie przez Urząd Regulacji Branży Finansowej .

Branża papierów wartościowych korzysta z przedsspornych umów arbitrażowych, na mocy których strony zgadzają się na rozstrzygnięcie sporu przed powstaniem takiego sporu. Umowy te zostały podtrzymane przez Sąd Najwyższy Stanów Zjednoczonych w sprawie Shearson przeciwko MacMahon, 482 US 220 (1987) i obecnie prawie wszystkie spory dotyczące firm maklerskich, inne niż pozwy zbiorowe dotyczące papierów wartościowych, są rozstrzygane w drodze arbitrażu.

SEC znalazła się pod ostrzałem członków Senackiej Komisji Sądownictwa za niedopełnienie ustawowego obowiązku ochrony inwestorów indywidualnych, ponieważ wszyscy brokerzy wymagają arbitrażu, a arbitraż nie przewiduje nadzorowanego przez sąd procesu wyjaśniającego, wymaga od arbitrów przestrzegania zasad dowodowych lub wyników w pisemnych opiniach ustanawiających pierwszeństwo lub orzecznictwo, lub podać przyrost wydajności, jaki kiedyś osiągnął. Jako kwestie poruszono również stronniczość wyboru arbitra, ukryte konflikty interesów oraz sprawę, w której organ arbitrażowy odmówił wykonania instrukcji wydanych przez sędziego.

Arbitraż sądowy

Niektóre systemy sądów stanowych ogłosiły arbitraż nakazany przez sąd; Najważniejszym przykładem jest prawo rodzinne (zwłaszcza opieka nad dzieckiem). Arbitraż sądowy to często jedynie doradcza technika rozwiązywania sporów, służąca jako pierwszy krok do rozwiązania, ale nie wiążąca żadnej ze stron i pozwalająca na proces de novo. Adwokaci procesowi przedstawiają swoją stronę sprawy niezależnemu prawnikowi wyższego stopnia, który opiniuje ugodę. Jeżeli zainteresowane strony zdecydują się kontynuować proces rozstrzygania sporów, mogą zostać nałożone pewne sankcje wynikające z początkowego arbitrażu zgodnie z warunkami umowy.

Ważność zapisów na sąd polubowny

Chociaż prawidłowo sporządzone klauzule arbitrażowe są generalnie ważne, mogą zostać zakwestionowane w sądzie za zgodność z prawem i porządkiem publicznym. Potencjalnie klauzule arbitrażowe mogą zostać zakwestionowane jako niezgodne z sumieniem, a tym samym niewykonalne.

Zazwyczaj o ważności zapisu na sąd polubowny decyduje sąd, a nie arbiter. Jeżeli jednak ważność całego zapisu na sąd polubowny jest sporna, wówczas sprawę rozstrzygają arbitrzy w pierwszej instancji. Jest to znane jako zasada rozdzielności. Na przykład, w Rent-A-Center, West, Inc. v. Jackson The Sąd Najwyższy Stanów Zjednoczonych orzekł, że „pod FAA , gdzie umowa rozstrzygać zawiera umowę, że arbiter będzie określić wykonalność umowy , jeśli strona kwestionuje wykonalność tej konkretnej umowy, sąd rejonowy rozważa wyzwanie, ale jeśli strona kwestionuje wykonalność umowy jako całości, wyzwanie należy do arbitra."

Innymi słowy, prawo zazwyczaj pozwala sądom federalnym decydować o tego rodzaju „bramach” lub kwestiach ważności, ale Sąd Najwyższy orzekł, że skoro Jackson kierował się całą umową, a nie konkretną klauzulą, arbiter zdecydował o ważności. Public Citizen , organizacja rzecznicza sprzeciwiająca się egzekwowaniu przedsądowych umów o arbitraż, scharakteryzowała tę decyzję negatywnie: „sąd powiedział, że firmy mogą pisać swoje umowy, aby ich własny arbiter decydował, czy wniesienie sprawy do tego arbitra jest uczciwe ”.

W prawie ubezpieczeniowym arbitraż komplikuje fakt, że ubezpieczenia są regulowane na szczeblu stanowym na mocy ustawy McCarran-Fergusona . Jednak z perspektywy federalnej orzeczenie sądu okręgowego ustaliło, że McCarran-Ferguson wymaga statutu stanowego, a nie interpretacji administracyjnych. Departament Ubezpieczeń stanu Missouri próbował zablokować wiążącą umowę arbitrażową pod władzą stanową, ale ponieważ działanie to opierało się wyłącznie na polityce departamentu, a nie na ustawie stanowej, sąd okręgowy Stanów Zjednoczonych uznał, że Departament Ubezpieczeń nie mają uprawnienia do unieważnienia umowy o arbitraż.

W AT & T Mobility v. Concepcion (2011), przy czym Sąd Najwyższy Stanów Zjednoczonych podtrzymał klauzulę arbitrażową w konsumenta umowy standardowej formy , która zniosła prawo do pozwu i pozwu . Jednak klauzula ta była stosunkowo hojna, ponieważ firma uiściła wszystkie opłaty, chyba że powództwo zostało uznane za niepoważne, a postępowanie sądowe dotyczące drobnych roszczeń pozostało dostępne; tego typu zabezpieczenia są zalecane, aby umowa pozostała wykonalna i nie była pozbawiona sumienia .

Obrady

Opracowano różne zbiory reguł, które można wykorzystać w postępowaniu arbitrażowym. Zasady postępowania arbitra określa umowa ustanawiająca arbitraż.

Wykonanie orzeczenia

W niektórych przypadkach strona może zastosować się do wyroku dobrowolnie. Jednak w innych przypadkach strona będzie musiała złożyć wniosek o otrzymanie orzeczenia sądowego w celu wykonania za pomocą różnych środków, takich jak nakaz egzekucji , zajęcie lub zastaw . Jeśli nieruchomość znajduje się w innym stanie, orzeczenie w stanie siostrzanym (w oparciu o klauzulę pełnej wiary i kredytu ) można uzyskać, wypełniając formularz w stanie, w którym znajduje się nieruchomość.

Vacatur

Zgodnie z Federalną Ustawą Arbitrażową , sądy mogą uchylić orzeczenia tylko z ograniczonych powodów określonych w ustawie z podobnym językiem w stanowym modelu Uniform Arbitration Act .

Sąd co do zasady nie zmieni ustaleń faktycznych arbitra, a jedynie osądzi, czy arbiter dopuścił się nadużycia, czy też arbiter przekroczył granice swoich uprawnień w orzeczeniu sądu polubownego lub czy wyrok został wydany z rażącym naruszeniem prawa lub konflikty z ugruntowaną polityką publiczną.

Arbitrzy

Arbitrzy mają dużą swobodę w doborze środków zaradczych w orzeczeniu arbitrażowym, przy czym jedynym rzeczywistym ograniczeniem jest to, że nie mogą przekroczyć granic przysługujących im w orzeczeniu. Przykładem przekroczenia uprawnień arbitrażowych może być przyznanie jednej ze stron sporu samochodu osobowego drugiej strony, gdy spór dotyczy konkretnego wykonania umowy biznesowej.

Strony mogą ograniczać ewentualne orzeczenia, jakie może wydać arbiter. Jeśli to ograniczenie wymaga prostego wyboru między stanowiskiem jednej ze stron a stanowiskiem drugiej, jest to znane jako arbitraż wahadłowy lub arbitraż ostatecznej oferty . Ma to na celu zachęcenie stron do moderowania swoich początkowych stanowisk, tak aby uprawdopodobnić uzyskanie korzystnej decyzji.

Nie można wydać ostatecznego oświadczenia dotyczącego mandatu lub poziomu doświadczenia arbitrów, chociaż niektóre jurysdykcje zdecydowały się ustanowić standardy dla arbitrów w niektórych dziedzinach. Niektóre niezależne organizacje, takie jak Amerykańskie Stowarzyszenie Arbitrażowe, oferują programy szkoleniowe dla arbitrów, a arbitrzy mogą powołać się na ukończenie tego szkolenia jako poświadczenie. Generalnie jednak wiarygodność arbitra opiera się na reputacji, poziomie doświadczenia w arbitrażu w poszczególnych kwestiach lub wiedzy/doświadczeniu w określonej dziedzinie. Arbitrzy generalnie nie muszą być przedstawicielami zawodów prawniczych.

Aby zapewnić skuteczny arbitraż i zwiększyć ogólną wiarygodność procesu arbitrażowego, arbitrzy czasami zasiadają w składzie panelu, zwykle składającego się z trzech arbitrów. Często te trzy osoby składają się z eksperta w dziedzinie prawnej, której dotyczy spór (takich jak prawo umów w przypadku sporu o warunki umowy), eksperta w branży, w której spór należy (takich jak branży budowlanej w przypadku sporu pomiędzy właścicielem domu a jego generalnym wykonawcą) oraz doświadczonego arbitra.

Arbitraż w telewizji

Popularne w wielu krajach, zwłaszcza w Stanach Zjednoczonych , „ pokazy sędziowskie ” są w rzeczywistości wiążącym arbitrażem. Godnymi uwagi przykładami są Sąd Ludowy i Judge Judy .

Ustawa o sprawiedliwości arbitrażu

Zobacz też

Dla danego konfliktu praw elementów, patrz umowy , klauzula wyboru forum , klauzula wyboru prawa , właściwego prawa , a lex loci arbitri

Bibliografia

Dalsza lektura

Jerold S. Auerbach, Sprawiedliwość bez prawa?: Nielegalne rozstrzyganie sporów w historii Ameryki (Oxford: Oxford University Press, 1983).
Mark J. Astarita, Esq., Wprowadzenie do arbitrażu papierów wartościowych (SECLaw.com, 2000 - [1] )
David Sherwyn, Bruce Tracey i Zev Eigen. „W obronie obowiązkowego arbitrażu sporów pracowniczych: ratowanie dziecka, wyrzucanie wody w wannie i konstruowanie nowego zlewu w procesie ” 2 U. Pa. J. Lab. & Emp. L. 73 (1999); NB, skrócone źródło w tym prawnym formacie cytowania to The University of Pennsylvania Journal of Labour and Employment Law, tom. 2, s. 73.
Ed Brunet, JD, Prawo arbitrażowe w Ameryce: ocena krytyczna , Cambridge University Press, 2006.
Gary Born , Międzynarodowe spory cywilne w sądach Stanów Zjednoczonych (Aspen 4 wyd. 2006) (z Bo Rutledge) (3 wyd. 1996) (2 wyd. 1992) (1 wyd. 1989)

Languages

In other projects